因操縱廣汽股價(jià) 驕龍資管及其總經(jīng)理被罰330萬元
2017-03-07
來源：汽車門
閱讀量：10748
據(jù)廣東證監(jiān)局官網(wǎng)消息，廣東證監(jiān)局于3月6日開出行政處罰決定書，因牽涉操縱廣汽集團(tuán)股價(jià)，分別罰款驕龍資管公司及其法定代表人王宇涵、一名散戶劉義君，罰款金額分別為300萬元、30萬元、30萬元。其中驕龍資管于2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日，控制其6個(gè)資管產(chǎn)品，在尾市交易期間，利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買入，故意拉抬廣汽集團(tuán)股價(jià)，影響當(dāng)日收盤價(jià)。
經(jīng)查明，驕龍資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：
驕龍資產(chǎn)控制使用6個(gè)資產(chǎn)管理產(chǎn)品賬戶，2015年6月18日至2016年5月13日期間，驕龍資產(chǎn)控制使用“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍68號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信建投基金-招商銀行-中信建投金星一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信建投基金-浙商銀行-中信建投浦江之星資產(chǎn)管理計(jì)劃”等6個(gè)證券賬戶。
上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資顧問為驕龍資產(chǎn)，交易資金來源于驕龍資產(chǎn)通過上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集的資金;驕龍資產(chǎn)及其時(shí)任股東也分別出資參與認(rèn)購(gòu)上述有關(guān)資產(chǎn)管理產(chǎn)品。驕龍賬戶組由驕龍資產(chǎn)法定代表人兼總經(jīng)理王宇涵負(fù)責(zé)投資決策，確定交易股票品種、數(shù)量和買賣方向，王宇涵本人參與部分下單操作，賬戶組下單記錄中部分交易地址與驕龍資產(chǎn)辦公現(xiàn)場(chǎng)及王宇涵使用電腦相匹配。
驕龍資產(chǎn)操縱“廣汽集團(tuán)”股票價(jià)格情況，2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日的臨近尾市收盤時(shí)段，驕龍賬戶組以高于申報(bào)前市場(chǎng)最新成交價(jià)的委托價(jià)格大量申報(bào)買入“廣汽集團(tuán)”股票，影響該股當(dāng)日收盤價(jià)。
經(jīng)查明，劉義君存在以下違法事實(shí)：
劉義君控制使用涉案證券賬戶情況，2015年8月10日至8月13日期間，劉義君控制使用“何某彬”證券賬戶和“譚某”證券賬戶。上述證券賬戶由劉義君向上海某投資管理有限公司法定代表人任某斌借用，雙方簽訂了業(yè)務(wù)協(xié)議書，約定由任某斌出借賬戶及資金給劉義君使用，按日收取利息，劉義君負(fù)責(zé)賬戶交易決策，自負(fù)盈虧。雙方長(zhǎng)期存在該合作模式并均承認(rèn)賬戶出借事實(shí)。
劉義君操縱“廣汽集團(tuán)”股票情況，劉義君承認(rèn)其為了順利賣出通過大宗交易所持“廣汽集團(tuán)”股票，先后采用高價(jià)買入申報(bào)及低價(jià)委托托盤的方式，以維持股價(jià)及制造買盤量很大的假象。
綜上，劉義君于2015年8月11日賣出“廣汽集團(tuán)”股票過程中，集中資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣，先后采用大額高價(jià)申報(bào)及低價(jià)托單兩種方式，拉抬及維持“廣汽集團(tuán)”股票價(jià)格。賬戶組合計(jì)虧損2,919,090.93元。
關(guān)鍵詞：
廣汽
分享：
